爱游戏app 因非法提供融资及信披非法，天风证券被罚1500万元

发布日期：2026-02-15 19:18 点击次数：178

　　2月13日，天风证券（维权）公告收到中国证监会的《行政处罚预预知告书》、《行政监管步地预预知告书》及《立案见告书》。

　　经查，2020年至2022年工夫，天风证券非法为原第一大股东现代集团提供融资、未按章程泄漏与现代集团关联往复，现代集团与天风证券共同推论操办非法看成，严重违犯证券法律法例。

　　湖北证监局拟照章对天风证券和现代集团缠绵处以2500万元的顶格罚金，对9名牵累东谈主员缠绵罚金3480万元，对现代集团实质扫尾东谈主艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣遴荐毕生证券商场禁入步地。

　　此外，对天风证券及操办东谈主员在业务开展、内控合规等方面存在的非法非法看成，湖北证监局拟照章遴荐暂停操办业务、责令刑事牵累操办牵累东谈主员、监管话语等行政监管步地。上海证券往复所拟对天风证券、现代集团及操办牵累东谈主员依规顶格作出递次刑事牵累。

　　具体来看，对天风证券赐与劝诫，并处以1500万元的罚金；对余磊赐与劝诫，并处以600万元罚金；对许欣赐与劝诫，并处以600万元罚金；对翟晨光赐与劝诫，并处以330万元罚金；对王琳晶赐与劝诫，并处以300万元罚金；对冯琳赐与劝诫，并处以300万元罚金。

　　本次所涉事项主要为原民营股东时辰形成的系列历史非法看成。值得看重的是，在立案探听初期，天风证券即主动勾通监管部门核查，并同步开动里面整改，不影响公司当今及往日想法发展。跟着查处武艺过问收官阶段，这一永久制约公司发展的历史留传问题终了澈底散伙。

　　“这次处罚不是新风险的裸露，而是旧问题的散伙。”天风证券操办负责东谈主示意。“从2023年起，公司已不再受此类历史问题牵制，想法要点全面转向合规建设与业务发展”。

　　事实上，自2023年湖北宏泰集团入主后，天风证券便将“经管历史问题”与“构建往日智力”同步鼓励。2025年，公司完成40亿元定增，成本实力权贵增强；全年瞻望归母净利润1.25亿至1.85亿元，扭亏为盈。

　　业内东谈主士示意，面前证券行业正处于强监管、严模范的新阶段。天风证券这次以主动勾通探听、庄重开展整改，完成历史问题闭环，不仅为本人轻装前行创造了条目，也被业内视为中小券商化解历史风险、追想本源发展的典型案例。

（著述起原：国外金融报）

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