爱游戏体育app 天风证券遭证监会顶格处罚

发布日期：2026-02-16 00:33    点击次数：105

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记者 老盈盈

2月13日，中国证监会官网表示了对天风证券（维权）股份有限公司（下称“天风证券”）为武汉现代科技产业集团股份有限公司（下称“现代集团”）涉嫌犯法提供融资及信息表示犯法违纪算作作出行政处罚及市集禁入预预知知的联系信息。

经查，2020年至2022年技巧，天风证券犯法为原第一大鞭策现代集团提供融资、未按章程表示与现代集团关联来回，现代集团与天风证券共同扩张联系犯法算作，严重违背证券法律限定。

中国证监会湖北监管局拟照章对天风证券和现代集团悉数处以2500万元的顶格罚金，对9名职守东说念主员悉数罚金3480万元，对现代集团骨子抑止东说念主艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣继承毕生证券市集禁入措施。对天风证券及联系东说念主员在业务开展、内控合规等方面存在的犯法违纪算作，湖北证监局拟照章继承暂停联系业务、责令贬责联系职守东说念主员、监管讲话等行政监管措施。上海证券来回所拟对天风证券、现代集团及联系职守东说念主员依规顶格作出模范贬责。

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2月13日，天风证券（601162.SH）公告称收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚预预知知书》。《行政处罚预预知知书》显露，天风证券以自有资金和责罚的客户资产为现代集团提供融资。2020年至2022年技巧，天风证券在现代集团的条款下，通过子公司资金划转、指定投资纾困样式、私募基金居品购买现代集团或其关联东说念主刊行的债券以及自营部门逆回购的姿色累计为现代集团提供55.02亿元融资，其中天风证券已收回52.53亿元，剩余2.49亿元已通过现代集团歇业责罚东说念主或统率法院宗旨债权。

天风证券以责罚的客户资产通过认购联结资金相信探求，为鞭策现代集团提供10.12亿元融资；通过在一级市集购买现代系债券，为鞭策现代集团提供4.92亿元融资;通过与2只私募基金开展现代系债券逆回购，为鞭策现代集团提供15.2亿元融资。此外，天风证券亦为鞭策武汉商贸的关联东说念主光谷融资租借、文峰股份的关联东说念主薛某提供融资。

中国证监会湖北监管局觉得，天风证券上述为现代集团、光谷融资租借以及薛某提供融资的算作涉嫌违背2014年《证券法》第一百三十条第二款、2019年《证券法》第一百二十三条第二款的章程，组成2019年《证券法》第二百零五条所述的犯法算作。

《行政处罚预预知知书》指出，天风证券未按章程试验信息表示义务，年度论述存在要紧遗漏。其中包括天风证券通过子公司天风天睿投资有限公司（下称“天风天睿”）、天睿物业为现代集团提供融资，酿成关联东说念主非筹办性资金占用，却未按章程表示非筹办性资金占用，2020年年度论述、2021年年度论述存在要紧遗漏；天风证券未按章程表示与现代集团其他类型关联来回，2020年至2022年年度论述存在要紧遗漏；天风证券未按章程表示与光谷融资租借关联来回，2021年年度论述存在要紧遗漏。

中国证监会湖北监管局觉得，天风证券上述信息表示犯法算作涉嫌违背2014年《证券法》第六十三条、第六十七条第一款、2019年《证券法》第七十八条第一款、第二款的章程，组成2019年《证券法》第一百九十七条所述的犯法算作。

同日，天风证券股份公告称，收到中国证监会湖北监管局下发的《湖北证监局对于继承暂停联系业务及出具警示函行政监管措施的预预知知书》（下称《预预知知书》）。《预预知知书》显露，天风天睿存在筹办冲破业务范围、责罚的部分私募基金居品运作不要领等问题，中国证监会湖北监管局拟对天风天睿继承暂停新设私募基金居品1年及出具警示函的行政监管措施。

《预预知知书》亦指出，天风证券存在公司部分职工推介非公司代销的金融居品、违纪与武汉现代天信资产责罚有限公司协同开展业务、违纪销售福升释怀隆重1号私募基金等问题，中国证监会湖北监管局拟对天风证券继承暂停开展代销私募金融居品业务2年、责令贬责联系职守东说念主员并论述后果、监管讲话的行政监管措施。

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